Criptoexchange Coinbase Alemania ordenado por el regulador para abordar las «deficiencias organizativas»

El organismo de control financiero de Alemania ordenó a la unidad local de intercambio de criptomonedas Coinbase que se asegure de contar con una gestión de riesgos y controles internos efectivos después de descubrir «deficiencias organizativas» durante una auditoría de los estados financieros de la empresa, según un comunicado publicado el martes.

La Autoridad Federal de Supervisión Financiera, conocida como BaFin, dijo que Coinbase Alemania estaba violando los estándares establecidos por la Ley Bancaria Alemana. El anuncio hacía referencia a la Sección 25a (1) de la Ley, que establece los requisitos para que las empresas mantengan la capacidad de asumir riesgos, la dotación de personal adecuada, los mecanismos de gestión de emergencias, como los sistemas de TI y los sistemas de remuneración transparentes para los empleados, incluida la gerencia.

Los requisitos también incluyen establecer «arreglos apropiados que permitan determinar la posición financiera de la institución en todo momento con una precisión razonable».

Las criptoempresas de todo el mundo se enfrentan a un mayor escrutinio por parte de los reguladores después de un año turbulento en el que algunos grandes nombres de la industria quebraron, en parte debido a las malas estrategias de gestión de riesgos. Incluso los países que cuentan con regímenes integrales para regular las criptomonedas, como Alemania y Singapur, están analizando más de cerca a los proveedores de servicios.

Coinbase Alemania recibió permiso de BaFin para brindar servicios de criptocustodia en el país el año pasado.

«Una auditoría de los estados financieros anuales reveló deficiencias organizativas en el instituto. La regularidad de la organización empresarial no se dio en todas las áreas auditadas», dijo BaFin en su comunicado. La orden para abordar los problemas organizativos está en vigor desde el 27 de octubre.

Coinbase Alemania recibió permiso de BaFin para brindar servicios de criptocustodia en el país el año pasado.

«Coinbase se compromete a brindar a los clientes en Alemania y en todo el mundo los servicios criptográficos más confiables y fáciles de usar», dijo la compañía en una publicación de blog en ese momento. «Obtener la licencia en Alemania marca un hito importante en nuestro esfuerzo por permitir la libertad económica en todo el mundo».

Además de los controles internos, BaFin descubrió que Coinbase Alemania carecía de una «gestión de riesgos adecuada y efectiva» para cuando las transacciones o los servicios que normalmente realiza la empresa se subcontratan a otras partes. Según las partes de la Ley Bancaria a las que se hace referencia en su declaración, BaFin quiere que Coinbase garantice el mantenimiento de «un registro de subcontratación como parte de su gestión de riesgos».

CoinDesk se ha comunicado con Coinbase para hacer comentarios.

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