El ex empleado de Coinbase llega a un «acuerdo en principio» con la SEC para resolver el caso de uso de información privilegiada

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El ex empleado de Coinbase, Ishan Wahi, está listo para resolver el histórico caso de uso de información privilegiada con la SEC.
La determinación sobre los tokens en el caso podría hacerse como parte del acuerdo, lo que tendría implicaciones de gran alcance para el sector.
El acuerdo se produce en medio de una investigación en curso de la SEC sobre Coinbase.

El ex gerente de producto de Coinbase, Ishan Wahi, y su hermano Nikhil Wahi han expresado su disposición a resolver el caso de uso de información privilegiada con la Comisión de Bolsa y Valores (SEC). Citando detalles presentados en una presentación judicial conjunta presentada el lunes 4 de abril:

En este momento, la SEC tiene un acuerdo en principio con Ishan Wahi para resolver todos los reclamos de la SEC en este asunto. La SEC y Nikhil Wahi también mantienen conversaciones de buena fe que pueden resolver las reclamaciones de la SEC.

En particular, Ishan Wahi había hecho intentos anteriores para desestimar los cargos civiles presentados por el regulador. Esto fue antes de que se declarara culpable de cargos relacionados con fraude electrónico presentados por el Departamento de Justicia de EE. UU. (DOJ) en febrero.

Con la declaración de culpabilidad, los observadores creían que una pregunta clave en el caso civil de la SEC podría haber generado preocupaciones sobre si los nueve tokens enumerados por Coinbase son valores. En particular, estos tokens son AMP, RLY, DDX, XYO, RGT, LCX, POWR, DFX y KROM, y Wahi admitió haberlos intercambiado con conocimiento interno.

Sin embargo, la SEC y los dos demandados tienen la intención de posponer la próxima fecha límite del 6 de abril para el verano, dando tiempo para completar el acuerdo. Sin embargo, para que el aplazamiento surta efecto, necesitarían la aprobación del presidente de la SEC, Gary Gensler, quien fue designado políticamente. También requerirían el permiso del panel bipartidista de la comisión compuesto por otros cuatro comisionados.

Implicaciones más amplias para el sector

Dado que los cargos representan el primer uso de información privilegiada importante relacionado con las criptomonedas y el hecho de que tiene en cuenta los nueve tokens enumerados por Coinbase que la SEC considera valores no registrados, el acuerdo podría tener implicaciones de gran alcance para la industria de activos digitales en general.

Además, otras empresas comerciales destacadas como Binance, Gemini y Crypto.com también enumeran algunos o todos los tokens. Esto significa que si el tribunal ve esos tokens como valores no registrados, entonces se podría aplicar un precedente sobre la determinación en el caso Wahi en las acciones de ejecución contra estas otras empresas.

Sin embargo, sigue siendo incierto si un acuerdo lo haría. El posible acuerdo también se produce en el contexto de una investigación recientemente revelada sobre Coinbase.

Coinbase recibe un aviso de Wells de la SEC, la última investigación

El caso se produce en el contexto de una investigación en curso de la SEC sobre múltiples aspectos de los negocios de Coinbase como el intercambio de criptomonedas más grande de los EE. UU. A fines de marzo, la criptoempresa con sede en EE. UU. recibió un Aviso de Wells del regulador, informándoles de una investigación por parte de la agencia.

Como se informó, la SEC está investigando los productos Earn and Wallet de Coinbase, entre otros elementos de sus operaciones generales. Vale la pena mencionar que Coinbase no ha sido acusado de ningún delito en el caso de Wahi.

Los cargos civiles se suspendieron hasta que Wahi pudiera ser sentenciado en un proceso penal. Sin embargo, la presentación del lunes subraya que la SEC y los hermanos Wahi presentaron para resolver esos cargos con un movimiento para cooperar con el regulador, pero solicitaron tiempo adicional para la aprobación del acuerdo. Un extracto de la carta dice:

Cualquier acuerdo recomendado por el personal de la SEC debe ser revisado dentro de la SEC y aprobado por los Comisionados de la SEC antes de que pueda ser presentado al Tribunal para su aprobación, un proceso que puede demorar varias semanas.

La carta de estipulación le pide al juez presidente del Tribunal de Distrito de los EE. UU. para el Distrito Oeste de Washington que posponga la fecha límite original del 6 de abril a una fecha posterior del 15 de junio, con una fecha límite de respuesta del 15 de julio.

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